Как эффективно провести юридическую проверку (Due Diligence) партнера перед заключением сделки?

В бизнесе успех зависит от надежных партнеров, поэтому их юридическая проверка перед заключением сделки, или Due Diligence, — обязательная мера для защиты от рисков и финансовых потерь. В Antwort Law мы проводим комплексную проверку, направленную на изучение финансового состояния, репутации и юридического статуса потенциального партнера. Такой детальный подход помогает избежать потенциальных проблем и гарантирует успешное сотрудничество. 

Due Diligence может быть масштабным или узконаправленным, в зависимости от типа сделки. Например, для слияний и поглощений (M&A) требуется глубокий анализ всех аспектов бизнеса: финансов, корпоративной структуры, интеллектуальной собственности, правовых споров и трудовых отношений. В то время как при заключении контракта на поставку товаров проверка может быть менее масштабной, фокусируясь на надежности и репутации контрагента. 

В любом случае, Antwort Law настраивает Due Diligence под каждый конкретный случай, чтобы обеспечить максимальную защиту интересов клиента. В этой статье мы выделяем ряд наиболее применяемых нами в Due Diligence характеристик: 

1. Проверка финансовых отчетов

 Первый шаг — это детальный анализ финансовых документов компании, а именно проверка: 

• Балансовые отчеты и отчеты о прибылях и убытках: эти документы показывают финансовое состояние компании, ее устойчивость и прибыльность.
• Денежные потоки: это позволяет понять, как компания управляет своими финансами и достаточно ли у нее ресурсов для выполнения обязательств по сделке.
• Налоговые декларации: очень важно убедиться, что партнер соблюдает все налоговые обязательства перед государством, чтобы исключить возможность будущих штрафов и санкций.

Для проведения этого этапа мы используем автоматизированные системы мониторинга финансовой отчетности, которые могут анализировать большие объемы данных, включая балансы, отчеты о прибылях и убытках, задолженности и прогнозы. Мы также применяем искусственный интеллект для поиска аномалий и потенциальных угроз.

Интересный факт: более 30% сделок прерываются из-за выявленных финансовых проблем, о которых сторонам не было известно до проверки.

2. Судебная история

Юридические споры и судебные дела — это красные флаги, которые нельзя игнорировать, ведь иногда компании скрывают свою судебную историю или подают её в более позитивном свете. Наши эксперты проводят независимые расследования с использованием специализированных баз данных, в том числе международных источников, которые отслеживают правовые споры, санкции, и правонарушения, касающиеся как физических, так и юридических лиц, чтобы получить полную картину, включая:

• Текущие и завершенные судебные разбирательства: насколько серьезны претензии к компании и каковы их результаты; 
• Регуляторные расследования: были ли у компании проблемы с регуляторами, например, с налоговыми или антимонопольными органами.

3. Проверка на соответствие нормативным требованиям (комплаенс)

Комплаенс — это не просто формальность, а ключевой аспект долгосрочной и безопасной работы в современном бизнесе. В рамках Due Diligence мы проверяем, соблюдает ли ваш потенциальный партнер такие требования, как:

• Антикоррупционное законодательство: мы оцениваем, есть ли у компании практика работы с коррупционными схемами, что может привести к серьезным правовым и репутационным рискам; 
• Правила по борьбе с отмыванием денег (AML): важно убедиться, что компания соблюдает требования AML, чтобы избежать возможного участия в нелегальных финансовых операциях.

4. Репутационная проверка

Немаловажным элементом Due Diligence является оценка репутации компании на рынке, а именно: 

• Отзывы клиентов и партнеров: позволяют получить информацию о том, как компания взаимодействует со своими контрагентами и клиентами;
• Упоминания в СМИ: могут дать намек на скрытые проблемы или показать положительные стороны партнера;
• История сотрудничества с другими компаниями: если партнер работает с известными и надежными брендами, это хороший знак, а если его партнеры регулярно разрывают договоры, это повод для беспокойства.

Проверка в разных юрисдикциях: законы, регулирующие корпоративную отчетность, права собственности и юридические споры, могут сильно отличаться. Например, в США процесс Due Diligence сосредоточен на изучении корпоративной документации, отчетности перед регулирующими органами (SEC для публичных компаний), проверке судебных исков и защите интеллектуальной собственности. Здесь особенно важны вопросы комплаенса и антимонопольного законодательства, а в ОАЭ особое внимание уделяется соблюдению норм исламского права (Шариата), налогового законодательства и правил свободных экономических зон. 

Антисанкционная проверка: клиенты, работающие с международными партнерами, могут сталкиваться с дополнительными рисками, особенно в свете динамически меняющейся санкционной политики и компании могут попасть под санкции из-за взаимодействия с государствами, находящимися под международными ограничениями, или же из-за невыполнения требований по борьбе с отмыванием денег. 

Мы проводим глубокий анализ всех связанных рисков, в том числе проверяем контрагентов через международные санкционные списки (например, списки OFAC или ООН) и оцениваем комплаенс партнера с требованиями международных торговых соглашений и нормативов.

5. Почему стоит доверить Due Diligence компании Antwort Law?

Due Diligence — это не только поиск недостатков, но и шанс найти возможности для улучшения условий сделки. В компании Antwort Law мы проводим проверку партнера, а также пост-транзакционный мониторинг, который позволяет следить за изменениями в деятельности компании и своевременно выявлять новые риски с использованием нашего многолетнего опыта и глубоких знаний в области корпоративного и международного права. Наша команда:

• Гарантирует конфиденциальность и объективность: вся информация, полученная в ходе проверки, обрабатывается с максимальной осторожностью.
• Работает на результат: мы не только выявляем риски, но и предлагаем пути их минимизации, чтобы сделать вашу сделку максимально безопасной и выгодной.

Обращаясь к Antwort Law, вы получаете надежного юридического партнера, который будет защищать ваши интересы на каждом этапе сделки. Мы будем рады помочь вашему бизнесу стать сильнее и безопаснее.

Antwort Law — защита вашего бизнеса на высшем уровне.

Лидия Иванова